Стаття 356. Посередництво, пов'язане з випуском та обігом цінних паперів
Розділ VI (ст.258-376) - Глава 35 (ст.333-365) |
§ 3. Посередництво у здійсненні операцій з цінними паперами.
Фондова біржа
Стаття 356. Посередництво, пов'язане з випуском та обігом цінних паперів
1. Посередницькою діяльністю у сфері випуску та обігу цінних паперів є підприємницька діяльність суб'єктів господарювання (далі - торговці цінними паперами), для яких операції з цінними паперами становлять виключний вид їх діяльності або яким така діяльність дозволена законом. 2. Торговці цінними паперами мають право здійснювати такі види посередницької діяльності: виконання за дорученням, від імені та за рахунок емітента обов'язків по організації передплати на цінні папери або їх реалізації іншим способом; купівлю-продаж цінних паперів, що здійснюється торговцем цінними паперами від свого імені, за дорученням і за рахунок іншої особи; купівлю-продаж цінних паперів, що здійснюється торговцем цінними паперами від свого імені та за свій рахунок. 3. Законом можуть передбачатися також інші види посередницької діяльності з цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами тощо).
1. Частина 1 коментованої статті визначає поняття посередницької діяльності у сфері випуску та обігу цінних паперів, з якого випливають такі її ознаки:
а) посередницька діяльність у зазначеній сфері є підприємницькою діяльністю;
б) коло суб'єктів господарювання, які здійснюють зазначену діяльність, обмежується торговцями цінними паперами - суб'єктами, для яких операції з цінними паперами становлять виключний вид їх діяльності або яким така діяльність дозволена законом. Торговцями цінними паперами згідно з частиною 1 статті 26 Закону «Про цінні папери і фондову біржу» [494] та пунктами 2.2.1, 2.2.2 Ліцензійних умов провадження професійн
в) сферою посередницької діяльності є сфера випуску та обігу цінних паперів;
г) предметом такої діяльності є операції з цінними паперами.
2. Відповідно до частини 2 коментованої статті торговці цінними паперами мають право здійснювати такі види посередницької діяльності:
виконання за дорученням, від імені та за рахунок емітента обов'язків з організації передплати на цінні папери або їх реалізації іншим способом. Така діяльність відповідно до статті 26 Закону «Про цінні папери і фондову біржу» іменується діяльністю по випуску цінних паперів;
купівлю-продаж цінних паперів, що здійснюється торговцем цінними паперами від свого імені, за дорученням і за рахунок іншої особи. Відповідно до статті 26 Закону «Про цінні папери і фондову біржу» така діяльність іменується комісійною (брокерською) діяльністю з цінних паперів;
купівлю-продаж цінних паперів, що здійснюється торговцем цінними паперами від свого імені та за свій рахунок. Відповідно до статтті 26 Закону «Про цінні папери і фондову біржу» це комерційна (дилерська) діяльність з цінних паперів.
3. Частина 3 коментованої статті передбачає можливість ведення інших видів посередницької діяльності з цінними паперами у разі їх законодавчого затвердження, зокрема діяльності з управління цінними паперами тощо.
< Попередня Наступна >